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CFA職業(yè)道德每日5道考題，快來(lái)測(cè)試一下?。?020.4.15）

發(fā)布時(shí)間：2020-04-15 09:08編輯：融躍教育CFA

1.邱豪在一份研究報(bào)告里建議“XYZ公司應(yīng)當(dāng)是所有投機(jī)性投資組合的一部分，基于這家公司將很快與一家大型航空公司簽署一份合并協(xié)議” 邱豪給出的這個(gè)建議是基于對(duì)XYZ公司的分析，而不是根據(jù)任何一家公司的合并聲明。邱豪是否違反了職業(yè)行為準(zhǔn)則？

a. 沒(méi)有

b. 是，由于沒(méi)有區(qū)分事實(shí)和觀點(diǎn)。

c. 是，因?yàn)樗慕ㄗh沒(méi)有合理的基礎(chǔ)。

2.一位基金經(jīng)理在向其客戶(hù)配置熱門(mén)新股時(shí)，優(yōu)先于其哥哥的賬戶(hù)。在她哥哥的賬戶(hù)中她并沒(méi)有受益權(quán)。該經(jīng)理是否違反了職業(yè)行為準(zhǔn)則？

a. 否。

b. 是。因?yàn)橥瑫r(shí)管理其他客戶(hù)的賬戶(hù)和家庭成員的賬戶(hù)存在利益沖突。

c. 是。同管理其他客戶(hù)的賬戶(hù)一樣，她對(duì)其哥哥的賬戶(hù)也有信托責(zé)任。

 

3.一家投資公司新雇傭的初級(jí)分析員剛剛購(gòu)買(mǎi)了豪華轎車(chē)并加入了市中心的高級(jí)俱樂(lè)部。該分析師的主管通過(guò)同事的投訴而對(duì)此進(jìn)行調(diào)查，并發(fā)現(xiàn)在公司將某些股票列入購(gòu)買(mǎi)建議之前，他已先購(gòu)買(mǎi)來(lái)了多種。該公司的調(diào)研受很多投資者的尊重并且有眾多的追隨者。當(dāng)買(mǎi)進(jìn)的建議公布之后，股票的走勢(shì)在頭5天的表現(xiàn)非常突出。該分析師違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的哪一個(gè)條款？

重大未公開(kāi)消息                交易的優(yōu)先權(quán)

a.           是                            否

b.           否                            是

c.           是                            是

4.一位分析師在午餐時(shí)間向同公司的基金經(jīng)理陳述了他所追蹤那家公司的負(fù)面消息，并指出他將很快降低該公司的股票評(píng)級(jí)。在當(dāng)天的午餐結(jié)束后該分析師便公布了他的報(bào)告和給出了賣(mài)出建議。第二天，股市一開(kāi)盤(pán)該公司交易部門(mén)的主管便拋售該股票的多頭倉(cāng)位和停止買(mǎi)入，盡管內(nèi)部控制部門(mén)禁止基金經(jīng)理關(guān)閉任何客戶(hù)的倉(cāng)位。該公司交易部門(mén)的主管違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)？

         合理依據(jù)                 交易優(yōu)先權(quán)

a.         否                        否

b.         否                        是

c.         是                        是

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