【CFA每日一練】職業(yè)道德CFA備考題（2020.5.14）

發(fā)布時間：2020-05-14 10:13編輯：融躍教育CFA

在獨立和客觀的標(biāo)準(zhǔn)下，對于分析師來說下列哪項陳述是發(fā)行人支付酬勞的最佳做法？

a. 在報告之前作為酬勞的授權(quán)證。

b. 在報告之前作為酬勞的固定收費率。

c. 在報告之后作為酬勞的固定收費率。

注冊金融分析師呂康向客戶介紹股票指數(shù)年金如下所述“即使指數(shù)年金是減少的，保險公司也將支持年金并保證投資資本至少有3%的回報。另外，這家保險公司同樣保證客戶將不會虧掉最初的投資金額?！边@些聲明與保險公司提供的信息一致，評級公司對此也給與很高的評價。呂康是否違反了守則和準(zhǔn)則。

a. 是，因為對收益率做了特定的保證。

b. 是，因為對投資資本做了保證。

c. 否，若保險公司對年金提供擔(dān)保的確是事實。

注冊金融分析師萬偉通過電子郵件和個人網(wǎng)頁推銷股票。萬偉只在個人網(wǎng)頁中披露了主題公司對此項服務(wù)的付費，而沒有在電子郵件中披露，下列哪項宣傳途徑而違反了守則和準(zhǔn)則？

電子郵件？個人網(wǎng)頁？

a. 否是

b. 是否

c. 是是

注冊金融分析師王彪為共同基金的推廣設(shè)計了一份營銷傳單，并在上面指出他的加利福尼亞基金擁有200萬美元的資產(chǎn)。不幸的是，王彪的基金共有25萬美元的資產(chǎn)，而200萬美元的資產(chǎn)純粹是印刷錯誤。王彪在向23，000客戶發(fā)出了印刷件之后，發(fā)現(xiàn)了這個印刷錯誤。關(guān)于準(zhǔn)則中的失實描述，王彪已經(jīng)：

a. 違反了準(zhǔn)則，但不需要通知那些已收到錯誤信息的客戶。

b. 沒有違反準(zhǔn)則，但必須通知那些已收到錯誤信息的客戶。

c. 沒有違反準(zhǔn)則，所以不需要通知那些已收到錯誤信息的客戶。

一位主管交給分析員一份備忘錄包括以下陳述，根據(jù)職業(yè)行為準(zhǔn)則（投資業(yè)績展示標(biāo)準(zhǔn)）哪項陳述是正確的？

a. 有相同的策略或目標(biāo)的所有自由管理和收費的投資組合必須包含在同一個組合里。

b. 每一個組合中至少包含一個自由管理的投資組合，其收益是公開的。

c, 所管理的所有投資組合必須包括在至少一個綜合組合之內(nèi)，其收益率是公開的，其中有相同策略或目標(biāo)的收費投資組合必須包含在同一個組合內(nèi)。

對于投資業(yè)績展示標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)績介紹來說，公司總資產(chǎn)的正確估值方法和資產(chǎn)包括：

a. 賬面價值適用于可自由運用資產(chǎn)，市場價值適用于非自由運用資產(chǎn)。

b. 市場價值適用于可自由運用資產(chǎn)，賬面價值適用于非自由運用資產(chǎn)。

c. 市場價值適用于可自由運用資產(chǎn)和非自由運用資產(chǎn)。

15. 作為投資業(yè)績展示標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)，公司可以報告賬戶的成果，當(dāng)：

a. 賬戶代表組合。

b. 在公司范圍內(nèi)公司可以宣稱合規(guī)。

c. 公司向擁有賬戶的客戶報告賬戶的業(yè)績水平。

一家公司有一個非常大的投資組合，自公司成立以來兩名經(jīng)理共同管理著這個組合。公司分拆了賬戶并為兩位經(jīng)理指派了不同的輔助人員。兩位經(jīng)理以同樣的授權(quán)繼續(xù)管理其投資組合，公司也沒有更換管理層所以不覺得有必要將人事變動作為腳注列出來。關(guān)于下列哪項組合公司很有可能違反投資業(yè)績展示標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)則?

組合腳注

a. 否是

b. 是否

c. 是是

根據(jù)投資業(yè)績展示標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)則，下列哪項陳述是公司核實合規(guī)的最短期限？

a. 一年

b. 5年，起點為2000年1月1日

c. 至本期為5年

根據(jù)根據(jù)投資業(yè)績展示標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)則，核實報告應(yīng)用于：

a. 組合

b. 公司

c. 組合或公司