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CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)倫理準(zhǔn)則針對(duì)的是所有的會(huì)員與候選人？

發(fā)布時(shí)間：2020-12-15 10:08編輯：融躍教育CFA

CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)倫理準(zhǔn)則針對(duì)的是所有的會(huì)員與候選人，當(dāng)然其中也包括持證人（char-terholder)。

首先，CFA協(xié)會(huì)要求，所有的會(huì)員及候選人在與公眾、客戶(hù)及潛在客戶(hù)、雇主、員工、同事以及其他全球資本市場(chǎng)參與者打交道的過(guò)程中，都要正直、有專(zhuān)業(yè)能力、勤勉、尊重，并且遵從道德準(zhǔn)則。不僅如此，還要將投資行業(yè)的誠(chéng)信（integrity)及客戶(hù)的利益置于個(gè)人利益之上，并且致力于維持資本市場(chǎng)的誠(chéng)信。


其次，還要維護(hù)信用（credit):不僅自己要守信，而且要鼓勵(lì)他人誠(chéng)實(shí)守信。

再次，在進(jìn)行投資分析時(shí)，要保持謹(jǐn)慎（reasonable care)和獨(dú)立（independence),此處的謹(jǐn)慎體現(xiàn)在進(jìn)行投資分析、推薦、投資活動(dòng)及其他相關(guān)活動(dòng)時(shí)，要擁有充分的證據(jù)支持自己的觀點(diǎn)，而獨(dú)立則體現(xiàn)在不受外界因素的干擾，堅(jiān)持自己的獨(dú)立判斷。

最 后，應(yīng)該保持并不斷提高自己的專(zhuān)業(yè)勝任能力，同時(shí)還應(yīng)該努力讓他人提高專(zhuān)業(yè)能力。

綜上所述，我們可以看見(jiàn)幾個(gè)關(guān)鍵詞，第 一個(gè)關(guān)鍵詞是誠(chéng)信正直（integrity):不僅自己要誠(chéng)信正直，還要努力確保整個(gè)投資行業(yè)的誠(chéng)信；第二個(gè)關(guān)鍵詞是信用（credit):不僅自己要守信，而且要鼓勵(lì)他人誠(chéng)實(shí)守信；第三個(gè)關(guān)鍵詞是謹(jǐn)慎和獨(dú)立；第四個(gè)關(guān)鍵詞是有專(zhuān)業(yè)勝任能力。

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