?CFA考試科目：道德Standard III Duty To Clients中知識(shí)

發(fā)布時(shí)間：2021-03-09 09:05編輯：融躍教育CFA

CFA考試中道德很重要，在Standard III Duty To Clients中我們有很多知識(shí)要學(xué)習(xí)，那在 Fair dealing （公平交易）的知識(shí)點(diǎn)如何理解呢？今天小編給你說(shuō)說(shuō)！

一、定義

Members and Candidates must deal fairly and objectively with all clients when providing investment analysis, making investment recommendations, taking investment action, or engaging in other professional activities.(會(huì)員和考生進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)或從事其他專業(yè)活動(dòng)時(shí)，必須公正客觀地與所有客戶進(jìn)行交易）

二、Guidance

1、公平不等于平等，比如有些 VIP 客戶會(huì)得到更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，但這種優(yōu)質(zhì)服務(wù)不應(yīng)該使得其他客戶處于不利的地位，所以這樣的優(yōu)質(zhì)服務(wù)應(yīng)該提前向客戶進(jìn)行披露。

2、在所有與客戶的交流中都要*公平對(duì)待。此外公平還涉及交易方式上，主要體現(xiàn)在按照客戶委托量的比例進(jìn)行分配，而不是賬戶的比例。（pro rata on order size, not account size.）

3、對(duì)于投資推薦重大信息的改變，應(yīng)該提前與客戶進(jìn)行交流，特別要注意那些已經(jīng)用之前未修改的信息做投資的客戶。

4、如果股票被超額認(rèn)購(gòu)（oversubscribed），則應(yīng)該按委托量的比例進(jìn)行分配，而且是整手交易，避免零手交易（a round-lot basis to avoid odd -lot distributions）。

5、如果家庭成員也是你的客戶，應(yīng)該像對(duì)待其他客戶一樣公平對(duì)待。

CFA備考怎么能少了CFA備考資料呢？小編為各位考生準(zhǔn)備了CFA備考資料，有需要可以點(diǎn)擊下方鏈接獲取！

戳：各科必背定義+歷年真題中文解析+學(xué)習(xí)備考資料（PDF版）

三、Recommendation

1、限制信息發(fā)布范圍。會(huì)員應(yīng)在公司內(nèi)盡可能限制在投資建議發(fā)布前的知情人數(shù)。

2、縮短從提交報(bào)告到公司決定進(jìn)行信息發(fā)布之間的時(shí)間間隔。

3、統(tǒng)一信息發(fā)布時(shí)間。

4、保留客戶及其資產(chǎn)清單。

5、建議書(shū)面的交易分配程序。

6、對(duì)交易分配程序的披露。

7、披露服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

四、TIPS

1、*所有客戶公平對(duì)待；若自己的親屬賬戶是作為普通客戶身份，則無(wú)需在其他客戶之后進(jìn)行交易。

2、發(fā)布投資報(bào)告要同時(shí)向所有客戶發(fā)送，*公平。

3、替客戶交易，也要*所有賬戶公平，例如熱門(mén)的 IPO 等。

4、賬戶無(wú)資格購(gòu)買(mǎi)股票的客戶無(wú)需通知

對(duì)于CFA考試中的道德你了解多少了？掌握多少知識(shí)呢？如果掌握住了，這邊有CFA模擬機(jī)考，有需要的可以檢驗(yàn)一下哦！掃一掃預(yù)約哦！

關(guān)鍵詞： ?cfa考試科目：道德standard iii duty to clients中知識(shí)

聲明：本文章為學(xué)習(xí)相關(guān)信息展示文章，非課程及服務(wù)廣告文章，產(chǎn)品及服務(wù)詳情可咨詢網(wǎng)站客服微信。文章轉(zhuǎn)載須注明來(lái)源，文章素材來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，若侵權(quán)請(qǐng)與我們聯(lián)系，我們將及時(shí)處理。

上一篇：2021年CFA考試科目的比重如何？

下一篇：如何更好的理解CFA考試中有效年利率？

精品文章推薦

CFA官方教材和Notes哪個(gè)更適合初學(xué)者？

時(shí)間：2025-03-14 作者：融躍CFA官網(wǎng)

備考CFA（特許金融分析師）的初學(xué)者，面對(duì)官方教材和第三方Notes時(shí)，往往會(huì)陷入選擇困難。對(duì)于CFA初學(xué)者來(lái)說(shuō)，官方教材和Notes各有優(yōu)缺點(diǎn)，適合不同類型的學(xué)習(xí)者。

CFA官方教材和Notes的區(qū)別

時(shí)間：2025-03-14 作者：融躍CFA官網(wǎng)

CFA官方教材和Notes各有優(yōu)缺點(diǎn)，考生應(yīng)根據(jù)自己的實(shí)際情況，選擇適合自己的備考資料。希望每位考生都能順利通過(guò)CFA考試，實(shí)現(xiàn)自己的職業(yè)目標(biāo)。

CFA原版書(shū)和Notes區(qū)別，價(jià)格

時(shí)間：2025-03-13 作者：融躍CFA官網(wǎng)

在備考CFA（特許金融分析師）考試的過(guò)程中，許多考生在面對(duì)CFA原版書(shū)和Notes時(shí)，不知道該如何選擇。本文將為您詳細(xì)介紹CFA原版書(shū)和Notes的區(qū)別，以及它們的價(jià)格，幫助您做出明智的決策。

2025年CFA考試成績(jī)報(bào)告更新

時(shí)間：2025-03-13 作者：融躍CFA官網(wǎng)

從2025年2月的CFA考試開(kāi)始，成績(jī)報(bào)告中除了顯示考生是否通過(guò)，還會(huì)呈現(xiàn)考生在本次考試所獲得的具體分?jǐn)?shù)（量尺分?jǐn)?shù)；Scale Score），以及最低通過(guò)分?jǐn)?shù)（Minimum Passing Score；MPS）。