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什么是基金托管人? 發(fā)布時間:2020年07月23日

魯老師

從事CFA培訓(xùn)教育六年,熟悉CFA課程體系,規(guī)劃考試方案,提供CFA備考建議。

  基金托管人是投資人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全,按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運作基金,基金設(shè)有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

  基金托管人應(yīng)為基金開設(shè)獨立的基金資產(chǎn)帳戶,負責(zé)款項收付、資金劃拔、證券清算、分紅派息等,所有這些,基金托管人都是按照基金管理人的指令行事,而基金管理人的指令也必須通過基金托管人來執(zhí)行。

  在外國,對基金托管人的任職資格都有嚴格的規(guī)定,一般都要求由商業(yè)銀行及信托投資公司等金融機構(gòu)擔(dān)任,并有嚴格的審批程序。

  基金托管人的資格

  基金托管人的作用決定了它對所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任,因此,有必要對托管人的資格作出明確規(guī)定。概括地說,基金托管人應(yīng)該是完全獨立于基金管理機構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟實力、實收資本達到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽的金融機構(gòu)?!痘疝k法》規(guī)定,經(jīng)批準設(shè)立的基金應(yīng)委托商業(yè)銀行作為托管人。

  基金托管人主要條件如下:

  1、設(shè)有專門的基金托管部。

  2、實收資本不少于80億元。

  3、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。

  4、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件。

  5、具備安全、高效的清算、交割能力。

  基金托管人的權(quán)利

  基金托管人的權(quán)利主要有:

  ①保管基金的資產(chǎn);

  ②監(jiān)督基金管理人的投資運作;

  ③獲取基金托管費用。

  基金托管人的義務(wù)

  基金托管人的義務(wù)主要包括如下內(nèi)容:

  ①保管基金資產(chǎn);

  ②保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

  ③負責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負責(zé)基金名下的資金往來。

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