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CFA考試題每日一練（職業(yè)道德上午考題）2020.5.5

發(fā)布時(shí)間：2020-05-05 09:43編輯：融躍教育CFA

CFA考試題中職業(yè)道德占的比重是相當(dāng)大的，占到了15%左右，英文的考題你可能會(huì)看不懂，今天小編給你送來(lái)了中文的考題，看看你能做對(duì)幾道呢？

1.一位分析師出席了定量分析研討會(huì)并與一位金融教授商討了新的模型。這位分析師再創(chuàng)建和回溯測(cè)試了這個(gè)模型，并做了一些小調(diào)整極大地提高了模型的預(yù)測(cè)能力和取得了非常積極的結(jié)果。為了避免違反“守則”和“準(zhǔn)則”中的錯(cuò)誤陳述條款，模型的所有權(quán)應(yīng)歸：

a. 分析師。

b. 金融教授。

c. 分析師，并指出創(chuàng)意的來(lái)源。

2.離開(kāi)了前任雇主之后，投資經(jīng)理寫(xiě)下了所有他能記起的客戶名字，便開(kāi)始尋找他們的電話號(hào)碼。根據(jù)準(zhǔn)則，這位投資經(jīng)理：

a. 不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶。

b. 可以利用前任雇主的通訊錄。

c. 可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

CFA考試題

3.一家投資顧問(wèn)公司指示客戶將資金存入到存款證，由聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司擔(dān)保。根據(jù)一位客戶的來(lái)信“銀行在聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的保護(hù)下，如果客戶的資金達(dá)到一定金額，銀行破產(chǎn)時(shí)可以保證投資者不會(huì)失去本金。其實(shí)，目前沒(méi)有關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的本金價(jià)值的保證”。這家投資顧問(wèn)公司的行為：

a. 并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)閷⒖蛻舻馁Y金存入存款證總是非常安全的。

b. 違反了“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)樵谕顿Y領(lǐng)域里沒(méi)有什么是可以保證的。

c. 并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”，因?yàn)檫@些賬戶達(dá)到一定金額之后是可以得到保證的，即使機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。

4.投資顧問(wèn)的一位客戶想通過(guò)向慈善機(jī)構(gòu)捐款$35,000以減少所付的所得稅。這位投資顧問(wèn)便向他的交響樂(lè)主席暗示了這件事情，隨后交響樂(lè)基金便派人跟這位客戶洽談。根據(jù)準(zhǔn)則，這位投資顧問(wèn)：

a. 泄露了客戶的機(jī)密。

b. 并沒(méi)有泄露客戶的機(jī)密。

c. 違反了適用性的必要條件，因?yàn)橄蚪豁憳?lè)交款并不適合他的客戶。

5.為了爭(zhēng)取投資銀行的業(yè)務(wù)，企業(yè)的財(cái)務(wù)總監(jiān)口頭要求調(diào)研部主管將主題公司的投資建議由“賣(mài)出”改為“買(mǎi)進(jìn)”。該調(diào)研主管的所采取的最佳行動(dòng)為：

a. 將這支股票從調(diào)研組合里刪除掉，并提供真實(shí)的數(shù)據(jù)。

b. 派一名新的分析師研究這家公司，并希望投資建議真的有所改變。

c. 請(qǐng)求財(cái)務(wù)總監(jiān)審查目前投資建議的準(zhǔn)確性，并允許該懂事作出適當(dāng)?shù)母淖儭?/span>

CFA考試中CFA一級(jí)是單向的選擇題，與二三級(jí)CFA考試題不同，你如果能做對(duì)這幾道考試題，只要英語(yǔ)基礎(chǔ)打好了，英文的考試題也不在話下！

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