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CFA每日一練（下午職業(yè)道德）2020.5.6

發(fā)布時間：2020-05-06 09:34編輯：融躍教育CFA

我們知道CFA考試是分上下午考試的，職業(yè)道德考試往往是在考試前的幾道題，那下午還會考職業(yè)道德嗎？小編該訴你，是要考的，我們一起看看下午的職業(yè)道德CFA考試題是怎樣的！

122.一位分析師在認真研究的報告里沒有將事實與觀點區(qū)分開來，根據(jù)準則該分析師違反了下列哪一項：

勤奮和合理的依據(jù)                與客戶交流

a.         否                                             是

b.         是                                             否

c.         是                                             是

123.一位投資顧問刪除了所有客戶的檔案，并計劃在離開現(xiàn)任雇主時將這些檔案帶到新雇主那兒。在離職的前一天，該顧問聯(lián)系了現(xiàn)有客戶并只告訴他們她將離職，而沒有說出新雇主的名字。關(guān)于對雇主的責(zé)任，該顧問的下列哪一項違反了準則：

刪除文檔             通知客戶她將離職的消息

a.         否                                       是

b.         是                                       否

c.         是                                       是

124.一位分析師參加上市公司的會議時，曾是大學(xué)同窗的首席財務(wù)官向其透漏了一些信息。該財務(wù)官并不是分析師所屬的經(jīng)紀公司客戶，并在每年的圣誕節(jié)贈送分析師及其家人禮物。分析師的主管知道了這層關(guān)系之后，命令分析師不準公布其最新的調(diào)研報告。不顧主管的反對，分析師還是將其最新的公司報告公布于眾。根據(jù)以上信息，該分析師有可能違反準則中的：

忠誠        利益沖突的披露

a.          否                  是

b.          是                  否

c.          是                  是

125.一位新上任的分析師拜訪上市公司時面臨以下情況

情況一：對于民航無法提供的航班，該公司提供公司的直升機負責(zé)接送。

情況二：凡是參加會議的分析師都可得到價值$5,000的高清電視，并刻有公司的商標。

下列哪一選項會損害或?qū)p害分析師的客觀性：

情況A         情況B

a.        否                  是

b.        是                  否

c.        是                  是

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